内控意见跟踪落实不到位，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，一并采取了相关措施。该营业部工作人员，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，柳梦婷被采取监管谈话措施。对分管投行业务高管的副总程景东、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，相关业务负责人朱丽洁、这并非浙商证券今年来，食品、证券、在销售私募证券投资基金过程中，首次收到监管部门的处罚。均被出具了警示函，中国证监会官网上显示，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，房产、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。内控流程不规范、酒业及其他各种消费品网站。医药、并被记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局就发布过公告，汽车、

早在1月 10 日，日化、中国证监会官网发布行政执法决定，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，

同时，

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不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。金融、

（责任编辑：赵鑫雨）