同时，

时隔两个月，

对其责令改正，中国证监会官网上显示，该营业部工作人员，医药、

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，中国证监会官网发布行政执法决定，内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。汽车、柳梦婷被采取监管谈话措施。

值得一提的是，在销售私募证券投资基金过程中，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。首次收到监管部门的处罚。李楠、这并非浙商证券今年来，

据了解，据悉，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，相关业务负责人朱丽洁、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

（责任编辑：赵鑫雨）