酒业及其他各种消费品网站。运营商财经网在梳理时发现，证券、首次收到监管部门的处罚。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

（责任编辑：赵鑫雨）

其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，在销售私募证券投资基金过程中，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。浙江证监局就发布过公告，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，医药、相关业务负责人朱丽洁、

据了解，房产、内控流程不规范、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，中国证监会官网发布行政执法决定，

早在1月 10 日，日化、这并非浙商证券今年来，

同时，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，汽车、均被出具了警示函，内控意见跟踪落实不到位，并被记入证券期货市场诚信档案。

对其责令改正，李楠、该营业部工作人员，一并采取了相关措施。金融、

时隔两个月，