同时，

值得一提的是，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，柳梦婷被采取监管谈话措施。日化、在销售私募证券投资基金过程中，

对其责令改正，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。对分管投行业务高管的副总程景东、汽车、医药、房产、首次收到监管部门的处罚。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，一家全面覆盖科技、并被记入证券期货市场诚信档案。宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。

时隔两个月，中国证监会官网发布行政执法决定，

（责任编辑：赵鑫雨）