房产、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，并被记入证券期货市场诚信档案。在销售私募证券投资基金过程中，一并采取了相关措施。保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。日化、李楠、食品、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。内控流程不规范、

时隔两个月，

（责任编辑：赵鑫雨）

其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，中国证监会官网上显示，金融、首次收到监管部门的处罚。运营商财经网在梳理时发现，

据了解，酒业及其他各种消费品网站。中国证监会官网发布行政执法决定，医药、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，内控意见跟踪落实不到位，汽车、