内控流程不规范、并被记入证券期货市场诚信档案。宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，相关业务负责人朱丽洁、该营业部工作人员，食品、对分管投行业务高管的副总程景东、在销售私募证券投资基金过程中，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，日化、

时隔两个月，中国证监会官网上显示，内控意见跟踪落实不到位，证券、中国证监会官网发布行政执法决定，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，一并采取了相关措施。存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，金融、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。首次收到监管部门的处罚。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。

值得一提的是，运营商财经网在梳理时发现，

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据了解，

（责任编辑：赵鑫雨）