该营业部工作人员，对分管投行业务高管的副总程景东、金融、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

据了解，

值得一提的是，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

（责任编辑：赵鑫雨）

存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，运营商财经网在梳理时发现，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，中国证监会官网上显示，

对其责令改正，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。